防范非法證券期貨宣傳月
上海證監局 2020-05-27
 

天上不會掉餡餅 網絡股神不可信

案情:

  張某在網絡股票論壇、QQ群等場所發表股評文章吸引投資者,對外宣稱自己擁有機構股票賬戶,掌握專業操盤手團隊,通過PS軟件制作虛假的歷史投資業績,聲稱給過往的客戶創造了70%的高額回報,誘騙投資者將資金轉入其提供的賬戶,委托張某代為投資股票理財。張某先后收取了1322萬元客戶資金用于投資股票理財,至案發合計虧損700余萬元。同時,張某在明知已經造成巨額虧損的情況下,還將部分投資者委托的166余萬元用于自己消費揮霍。最終,張某被判非法經營罪、合同詐騙罪。

警示:

  上述案例中,不法分子利用投資者短期賺大錢的僥幸心理,通過網絡虛假宣傳自己是機構操盤手,并展示虛假的圖片、證明材料,鼓吹自己的投資能力,誘騙廣大投資者委托其投資理財,造成嚴重虧損。投資者將資金委托給非法單位或個人進行股票投資,一旦發生糾紛,自身權益將難以得到保護。投資有風險,請勿輕信投資股票穩賺不賠謊言,堅決遠離非法代客理財交易。

 

股權投資高風險 擅自發行是犯罪

案情:

  張某在未經中國證券監督管理委員會批準的情況下,擅自通過上海晨某投資咨詢有限公司(以下簡稱“晨某公司”)、上海東某產權經紀有限公司向社會公眾轉讓自己持有的掛靠在股東王某某名下的上海致某信息產業有限公司(以下簡稱“致某信息公司”)股份共計41.14萬股,獲得股份轉讓款人民幣98萬余元。同期,張某又受致某信息公司股東王某某、樊某某等人的委托,代為辦理轉讓該些股東持有的致某信息公司股份,張某仍通過晨某公司向社會公眾轉讓致某信息公司股份近200萬股,獲得股份轉讓款共計人民幣400余萬元,張某從中獲取好處費數十萬元。20167月,上海市靜安區人民法院判決張某構成擅自發行股票罪。

警示:

  本案例中,不法分子通過宣傳公司即將上市,投資公司原始股可以獲得高額回報等虛假信息,未經批準,向社會公眾發行或者轉讓未上市公司股權,造成社會公眾投資嚴重虧損。

 

配資炒股風險大 非法經營要遠離

案情:

20183月起,徐某擔任鼎藍公司經理期間,在未經中國證券監督管理委員會批準的情況下,組織業務員單某等人,以提供配資炒股為名,招攬投資人在鼎藍提供的交易平臺上根據A股市場行情數據進行交易,從中收取手續費、遞延費等。201812月,上海市閔行區人民法院判決徐某、單某構成非法經營罪。

警示:

不法分子通過夸大宣傳配資炒股低門檻、高收益,吸引廣大投資者注冊賬戶,買賣股票,并收取高額的手續費及遞延費。而部分投資者往往懷有投機的僥幸心理,忽視了交易風險,最終導致虧損。現在很多配資是通過互聯網進行,一旦發生交易糾紛,投資者難以獲取經營者的經營地址等信息,無法有效維護自身合法權益。

  廣大投資者買賣股票應當前往正規的證券公司開戶、交易。中國證券監督管理委員會官方網站公布有批準從事證券經營等資質業務公司的名單,可供廣大投資者查詢。投資者也可以撥打12386證監會熱線電話來查詢相關企業是否具有資質。符合條件的投資者,可以申請向證券公司開通融資融券業務,進行信用交易。

 

非法發行原始股 幻想暴富不靠譜

案情:

深圳市金吉投資基金管理有限公司致電投資者,稱九州源礦業投資股份有限公司擬在加拿大多倫多交易所上市,金吉投資代表九州源公司向廣大投資者出售原始股,原始股價格較低,一旦公司上市成功,將獲得巨大收益,若上市不成功,九州源則以高于投資者購買價的金額回購股份。經調查,九州源通過金吉投資推介并公開銷售公司原始股的行為涉嫌非法發行。

警示:

該案中,不法分子將公司注冊在前海,對投資者鼓吹國家有特殊政策,通過發行股票等方式騙取錢財。還有的公司把在上海股交中心掛牌混淆成上交所上市,把在美國OTCBB市場掛牌混淆成在NASDAQ上市。廣大投資者不要輕信,必要時可向當地證監局核實。

 

名人“薦股”不靠譜 網絡“黑嘴”要提防

案情:

20153月至201511月期間,廖英強利用其上海廣播電視臺第一財經頻道《談股論金》節目嘉賓主持人特殊身份,采用事先買入股票,通過微博、博客等薦股后集中賣出方式,操縱多只股票股價,非法獲利約43,104,773.84元。廖英強的上述行為涉嫌違反《證券法》第七十七條“禁止任何人以下列手段操縱證券市場”中第四款“以其他手段操縱證券市場”的規定,構成操縱證券市場。證監會依法對廖英強處以沒收違法所得43,104,773.84元,并處86,209,547.68元罰款。

警示:

一是投資者可通過市場正規的證券金融機構來獲取證券投資相關服務。正規的證券金融機構從事證券相關業務,通常要經過證監會核準,相關業務活動需遵循法律法規,且受職業道德之約束。如果不具備證券從業人員的身份,即便是所謂“名人”、“大V”對公眾發布的一些證券投資的相關信息,其可信度也難以確定,投資者應理性識別真偽,切勿為人所惑,“為他人作嫁衣裳”。二是對于其他無證券投資相關資質的組織或個人發布的關于證券投資的消息、信息和評論等,投資者應仔細甄別。不要輕信通過短信、微信、微博、博客、QQ等媒介來進行“薦股”的行為,不要輕信“股神”、“牛散”、“操盤王”等自我標榜、自我吹噓的噱頭,這類主體大多是通過“薦股”引誘其他投資者買入為其“抬轎子”,從而非法牟利,同時也損害了其他投資者的合法權益。三是證券市場的各類“名人”、“大V”應嚴守職業操守,始終潔身自好,牢記“手莫亂伸,伸手必被捉”。切不可借助自己的名人光環和公眾影響力,充當網絡“黑嘴”,在各類網絡平臺發布不實的證券投資消息、信息和評論等,非法牟利。我會對此類違法違規活動始終保持從嚴查處的態勢,堅決打擊證券市場的“害群之馬”,維護中小投資者的合法權益。

 

 

(資料來源:上海證監局)

 
 
 
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